Współczesne Problemy Ekonomiczne

Previously: Zeszyty Naukowe Uniwersytetu Szczecińskiego. Współczesne Problemy Ekonomiczne : Globalizacja. Liberalizacja. Etyka


ISSN: 2081-9579     eISSN: 2353-2815    OAI    DOI: 10.18276/wpe.2016.13-16
CC BY-SA   Open Access 

Issue archive / nr 13 (2016)
Etyka w zawodzie doradcy finansowego
(Ethics in the profession of financial planner – global approach)

Authors: Łukasz Maciej Mitek
Doktorant, Uniwersytet Szczeciński, Wydział Zarządzania i Ekonomiki Usług
Keywords: ethics financial planning financial planner
Data publikacji całości:2016
Page range:9 (179-187)
Klasyfikacja JEL: G21 J21 M14
Cited-by (Crossref) ?:

Abstract

The article attempts to analyse the ethical behavior of financial planners contained in selected codes of ethicand indicates a few problems arising in this profession. The codes of ethics show similarities, however the author pointsto the need for further research on the development of ethical standards as well as their implementation, applicationand enforcement.
Download file

Article file

Bibliography

1.Altfest, L. (2004). Personal financial planning: Origins, developments and a plan for future direction. American Economist, 48 (2), 53–60.
2.Bauman, Z. (1996). Etyka ponowoczesna. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
3.Brandon, E.D., Welch, H.O. (2009). The History of Financial Planning: The Transformation of Financial Services. New Jersey: John Wiley & Sons.
4.CBOS (2012). Polak na rynku finansowym. Warszawa.
5.Certified Financial Planner Board of Standards (2016). Pobrano z: http://www.cfp.net
6.Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej (2014). Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE.
7.Gostomski, W. (2004). Doradztwo w bankach internetowych. Bank, 5, 24–25.
8.Griffin, R.W. (1997). Podstawy zarządzania organizacjami. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
9.Iwanicz-Drozdowska, M. (2008). Bezpieczeństwo rynku usług finansowych. Perspektywa Unii Europejskiej. Warszawa: Oficyna Wydawnicza SGH.
10.KNF (2008). Kanon Dobrych Praktyk Rynku Finansowego. Rekomendowany przez Komisję Nadzoru Finansowego Uchwałą nr 99/08 Komisji Nadzoru Finansowego z 18 marca 2008.
11.KNF (2012). Zaufanie do wybranych instytucji sektora finansowego. Warszawa: TNS Pentor.
12.Korenik, D. (2006). Bank i jego usługi w dobie „rewolucji finansowej”. W: D. Korenik (red.), Innowacyjne usługi banku. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.
13.Mendyk, I. (2010). Etyczne dylematy zarządzania zasobami ludzkimi. W poszukiwaniu przyczyn nieetycznych zachowań. W: E. Skrzypek (red.), Etyka a jakość i efektywność w organizacji (s. 180–190). Lublin: Wydawnictwo Uniwersytetu Marii Curie-Skłodowskiej.
14.Mrówka, M. (2011). Źródła etyki doradztwa w filozofii starożytnej. W: Annales. Etyka w życiu gospodarczym. T. 14, nr 2 (s. 119–128). Łódź: Salezjańska Wyższa Szkoła Ekonomii i Zarządzania.
15.NBP (2015). Stan wiedzy i świadomości ekonomicznej Polaków 2015. Warszawa: konsorcjum Pracownia Badań i Innowacji Społecznych „Stocznia” i Grupa IQS dla Departamentu Edukacji i Wydawnictw Narodowego Banku Polskiego.
16.Podedworna-Tarnowska, D. (2010). Doradztwo finansowe Polsce. Niezależność i obiektywizm czy komercyjne pośrednictwo? W: D. Zarzecki (red.), Zarządzanie finansami. Analiza finansowa i zarządzanie ryzykiem. Szczecin: Wydawnictwo Naukowe Uniwersytetu Szczecińskiego.
17.Fundacja Kronenberga (2009). Stan wiedzy finansowej Polaków. Raport Fundacji Kronenberga przy Citi Handlowy. Warszawa: Dom Badawczy Maison.
18.Standards International (2016). Pobrano z: http://www.standardsinternational.co.uk.
19.Ustawa (2007). Ustawa z 23 sierpnia 2007 r. o przeciwdziałaniu nieuczciwym praktykom rynkowym. DzU 2007, nr 171, poz. 1206; z 2014 r. poz. 827; z 2015 r. poz. 1348.
20.Waliszewski, K. (2010a). Doradztwo finansowe w Polsce. Warszawa: CeDeWu.
21.Waliszewski, K. (2010b). Współpraca banków i doradców finansowych szanse i zagrożenia dla banków i sektora bankowego. Bezpieczny Bank, 3 (42), 140–157.
22.Waliszewski, K. (2012). Europejskie Standardy Doradztwa Finansowego w Polsce. W: I. Pyka, J. Cichorska (red.), Finanse w niestabilnym otoczeniu – dylematy i wyzwania. Bankowość, Zeszyty Naukowe Uniwersytetu Ekonomicznego w Katowicach. Katowice.
23.Taylor, J.B. (2010). Zrozumieć kryzys finansowy. Warszawa: Wydawnictwo Naukowe PWN.